孟慶峰

　　隨著全球科技競爭的焦點日益聚焦于基礎研究領域，掌握基礎研究的前沿優(yōu)勢已成為決定國家發(fā)展主動權的關鍵因素。黨的二十屆三中全會強調，鼓勵開展高風險、高價值基礎研究。基礎研究往往伴隨著極高的不確定性，但其蘊含的創(chuàng)新潛力與社會經(jīng)濟價值卻不可估量，是引領科技躍升、奠定社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的重要基石，一旦研究成功，將會促進原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新成果的競相涌現(xiàn)。當前科研實踐中，追求低風險、短期收益的項目仍占多數(shù)，真正投身于高風險、高價值的基礎研究者為數(shù)不多，這進一步凸顯了鼓勵此類研究的迫切性與重要性。

　　高風險、高價值基礎研究是指那些涉及基礎未知領域和復雜問題，具有很大的不確定性和挑戰(zhàn)性，但一旦取得突破，能夠帶來顛覆性創(chuàng)新和重大科學發(fā)現(xiàn)的研究，國際上一般稱為高風險高回報（HRHR）研究。比如，《美國競爭法案》指出，科研機構應支持高風險高回報的基礎研究項目來促進美國創(chuàng)新。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在2021年5月發(fā)布了《促進HRHR研究的有效政策》報告，并歸納了其特點，包括著力理解或支持解決科學、技術或社會挑戰(zhàn)，努力變革科學、技術或社會范式，具有高度新穎性，具有無法實現(xiàn)目標的高風險，也具有對科學、技術或社會產(chǎn)生巨大變革性影響的潛力。

　　基礎研究一般具有三個典型特征：原創(chuàng)性，研究成果提出了全新的科學理論或技術方法，甚至能夠顛覆或變革現(xiàn)有科學思想和科研范式；不確定性，研究過程以及結果成功與否難以預測，具有較高失敗風險，同時也孕育著無限可能性；長期性，通常需要多年的持續(xù)探索積累，厚積薄發(fā)，越重大的突破，孕育時間可能越長。因此，基礎研究常與高風險高收益研究或變革性研究關聯(lián)起來。這類研究往往能夠推動原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新，催生重大技術突破和產(chǎn)業(yè)變革，具有極高的科學價值和社會經(jīng)濟價值。

　　如何有效破解支持原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新是一個世界難題，世界科技強國都試圖通過資助高風險、高價值基礎研究來孕育原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新。比如，美國在1953年專門成立了“致力于組織和資助戰(zhàn)略性新技術研發(fā)”的國防部高級研究計劃局。該機構資助變革性技術創(chuàng)新的兩個經(jīng)典案例是全球定位系統(tǒng)（GPS）和互聯(lián)網(wǎng)（Internet）。其后，又分別于2021年在美國國立衛(wèi)生研究院新設高級健康研究計劃局，2023年在美國國家科學基金會新設技術、創(chuàng)新與合作局，以加強高風險導向型技術研究。除了美國，日本、歐洲等其他國家和地區(qū)對原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新的重視程度也顯著提高，紛紛加快了相關資助管理機制的探索，加大對創(chuàng)新性強、風險性高、處于研究早期階段的基礎研究項目支持力度，尤其注重跨學科合作和青年人才培養(yǎng)。

　　我國基礎研究總體呈現(xiàn)積極態(tài)勢。投入持續(xù)增長，政府與企業(yè)對基礎研究的重視程度日益提升。例如，2024年中央本級科技支出預算安排達到3708.28億元，其中基礎研究支出979.8億元，增長13.1%。競爭力不斷提升，《中國基礎研究競爭力報告2024》顯示，我國基礎研究競爭力逐步增強，在農(nóng)業(yè)科學、生態(tài)與環(huán)境科學、地球科學等多個領域取得顯著成果，并在一些重要科研前沿領域實現(xiàn)突破。重大科研成果不斷涌現(xiàn)，如集成電路、人工智能、量子通信等領域取得重要進展。科研設施不斷完善，比如，包括500米口徑球面射電望遠鏡（FAST）、中微子實驗裝置、全超導托卡馬克核聚變實驗裝置等在內的世界級大科學設施群，為科學家開展基礎研究提供了有力支撐。政策支持不斷加強，政府出臺了一系列政策措施來支持基礎研究，包括加強“從0到1”基礎研究工作方案等。還建立了有層次、成體系的基礎研究資助制度，在有組織科研、人才評價、科研環(huán)境等軟環(huán)境建設方面也取得了顯著進展。

　　當然，在看到成績的同時，也不能盲目樂觀。對標建設世界科技強國的目標要求，我國基礎研究的短板依舊突出。比如，投入方面，對原創(chuàng)性研究的資助力度仍顯不足、持續(xù)性不夠、結構不合理。政府投入占主導，企業(yè)參與較少，且長期穩(wěn)定投入占比低，過多競爭導向的科研資源分配方式不利于基礎研究的深入和持續(xù)開展。資助機制上，符合原創(chuàng)性、顛覆性技術特點的項目遴選和資助管理標準有待完善。人才隊伍建設方面，有世界影響力的科學家群體還不夠多。青年科研人員收入偏低，容易造成人才流失。評價機制上，現(xiàn)行制度偏重量化考核，對原創(chuàng)性研究激勵不足，導致科研人員更傾向于選擇低風險、易出成果的研究。科研生態(tài)上的不足在一定程度上制約了科研工作的自由度和開放性，不利于激發(fā)原創(chuàng)性研究的活力。

　　當前，我國基礎研究已經(jīng)進入高質量發(fā)展的關鍵轉型期，正在努力實現(xiàn)從奮力追趕到前沿引領的換擋提質，迫切需要新的科研戰(zhàn)略思維、新的科研組織模式。鼓勵開展高風險、高價值基礎研究，就是鼓勵在原創(chuàng)、前沿、顛覆上下功夫，突破跟跑—并跑—領跑的路徑依賴和思維慣性。為此，在國家創(chuàng)新體系的層面，一是堅持守正創(chuàng)新，堅持突出原創(chuàng)的目標導向，持之以恒加強基礎研究，建立鼓勵原創(chuàng)的科技創(chuàng)新體系和高效協(xié)調的科研組織模式。二是鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，營造有利于原始創(chuàng)新的科研生態(tài)。在資助管理層面，對多數(shù)前沿科學家而言，只有少數(shù)同行甚或根本沒有同行，原創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)很難被第一時間識別，科學資助機構要制定針對性的評議準則或評審制度來甄別原創(chuàng)性研究，同時采取多樣、互補的資助項目和資助方式。完善非共識項目資助機制，探索建立有利于開展高風險、高價值基礎研究的新型評議制度或新型資助機構。建立“以人為本”的長周期支持機制，完善科研經(jīng)費“包干制”，引導社會力量參與基礎研究，長期穩(wěn)定支持一批能夠攻堅世界科技難題的基礎研究人才。

　　（作者系國家自然科學基金委員會研究員）